证券从业资格考试时间-证券从业资格考试的条件

证券从业人员资历测验是由中国证券业协会负责组织的全国统一测验，证券资历是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业团体、财经媒体、政府经济部门的主要参考。

证券从业资历测验时光-证券从业资历测验的条件

什么是证券从业资历测验

证券从业人员资历测验是由中国证券业协会负责组织的全国统一测验，证券资历是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业团体、财经媒体、政府经济部门的主要参考。

发生背景

1995年，国务院证券委宣布了《证券从业人员资历管理暂行规定》，开端在我国推行证券业从业人员资历管理制度。依据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资历测验，当年报考人数达9100人，实际加入测验的人数为8800人，及格分数线为72分，及格率为44%。

2000年4月29日至30日进行的第二次全国证券从业资历测验，测验内容重要为《证券学》的基本知识和根本理论（包含根本剖析、技巧剖析、演变剖析等）。测验的具体科目为《证券基本知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资剖析》四门，标题类型包含单项选择题、多项选择题、断定题、填空题、简答题、盘算题。当年报考人数91126人。

2001年的测验采取尺度化客观试题，题型分为3类：单项选择题、多项选择题和断定题。每科目总题量为200道试题，其中单项选择题70道，多项选择题60道，断定题70道。每科目总分100分，每道题0.5分，测验时光为150分钟。测验所有科目答题均采取尺度化答题卡情势，用2B铅笔进行填涂。及格分数线为60分。当年报考人数逾十万人。

2002年9月、12月分离举办两次从业人员资历测验。单科测验时光为120分钟。单科考题量分离为200题，测验题型仍然为多选题、单选题、断定题三种题型。测验报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金出售相干工作人员，以及中国证监会认定的其它机构证券业务相干工作人员。

从2003年开端证券从业测验面向全社会开放。

条件方法

自2003年起，证券业从业人员资历测验向社会及境外人士开放。凡年满18周岁，具有高中以上文化水平和完整民事行动才能的境内外人士都可以报名加入证券业从业人员资历测验。

（一）年满18周岁；

（二）具有高中或国度承认相当于高中以上文凭；

（三）具有完整民事行动才能。

报名采用网上报名方法。考生登录中国证券业协会网站，依照请求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方法、收据、准考证打印等有关事项请细心浏览协会网站报名须知。

合适人群

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应该取得从业资历和执业证书。具体如下：

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包含相干业务部门的管理人员；

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金出售、研讨剖析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包含相干业务部门的管理人员；

3、基金出售机构中从事基金宣扬、倾销、咨询等业务的专业人员，包含相干业务部门的管理人员；

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应该取得执业证书。

相干机构不得聘请未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违背本方法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

申请管理

申请执业证书的人员应该取得从业资历、被证券从业机构聘请、符合《方法》第十条规定的有关品德、荣誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应该具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业阅历；申请从事证券资信评估业务的，应该具备两年以上证券从业阅历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

协会应该自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实施分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘请机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，持续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应该加入协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

申请程序

一、报送申请材质

申请从业资历者，需向证监会供给下列申请材质：

1、证监会统一印制的申请表；

2、身份证；

3、学历证书；

4、指定培训机构开具的资历测验成就单及结业证书；

5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行动解释材质；

6、证监会请求报送的其他材质。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材质，未在证券机构中任职者的申请材质可由指定培训机构统一转报。

二、资历审查与资历证书类别

证监会接到完全的申请材质后，对申请人的材质做出审查，并对符合条件者发给资历证书。中国证监会还依据证券从业人员的情形将资历证书分为下列类别：

1、证券代理发行从业资历；

2、证券经纪从业资历；

3、投资参谋从业资历；

4、证券中介机构电脑管理从业资历；

5、证监会以为须要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资历证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资历证书类别中与其所从事专业相对应的资历证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资历证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资历证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户供给投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资参谋资历证书；证券清理、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资参谋、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资历证书。

中国证监会对获得资历证书的人员予以注册登记并社会颁布。

教材版本

2012年证券从业资历测验教材及辅导书由协会指定统一应用中国证券业协会编，中国金融出版社出版，2012年3月、2012年6月全国证券从业资历测验仍应用2011年版测验大纲及教材，2012年10月、2012年12月全国证券从业资历测验应用2012年版测验大纲及教材；2013年3月、2013年6月同样实用2012年版教材与大纲。

测验详情

测验科目

测验科目分为基本科目和专业科目，基本科目为《证券市场基本知识》。

专业科目包含：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资剖析》、《证券投资基金》。

基本科目为必考科目，专业科目可以自选。

测验方法

全国统考，闭卷，采用盘算机测验方法进行，单科测验时光为120分钟。

时光支配

依据证券业协会《中国证券业协会2013年度测验筹划》，2013年共举行四次证券从业资历测验（全国统考）和六次证券从业资历预约式测验，测验分离在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资历测验（全国）、第一、二、三、四次证券从业资历预约式测验应用2012年版测验大纲及教材，第三次、第四次证券从业资历测验（全国）、第五、六次证券从业资历预约式测验应用2013年版测验大纲及教材。

评分尺度

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分。

多选题共50小题，每题1分，共50分（2013年3月起多选分值占50分，无疑加大了难度）。

断定题共40小题，每题0.5分，共20分（2009年开端断定题答错不再倒扣分）。

试卷总分100分测验时光为120分钟。

合计150道题，总计100分，60分合格。

报名流程

测验报名流程分个人报名、集体报名两种。

登陆中国证券业协会网站→点击证券从业资历测验报名→申请账号及密码→依照提醒填写个人信息及报考科目→在规定时光内缴费即可→网上确认报名。

成就证书

测验成就及格可取得成就及格证书，测验成就终年有效。

通过基本科目及任意一门专业科目测验的，即取得证券从业资历。

通过基本科目及任何两门专业科目测验的，取得证券从业一级资历证书（蓝色）。

通过基本科目及四门专业科目测验的，取得证券从业二级资历证书（紫色）。

证书可以累计升级，比如取得证券从业资历后，再通过其他三门中任意一门专业科目测验的，取得证券从业一级资历证书。二级资历证书也一样。

注意事项

1、不要忘了带身份证和打印的准考证。

2、由于考前要拍照、而且是生疏的考尝生疏的机考，建议早点到考常多点时光看书，也比堵在路上好；

3、登陆测验窗口须要测验帐户和密码，忘却了的可以在自己的准考证上查阅；

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，预备在盘算题时应用；

5、做题时注意按次序做题，先找简略的做，不会做的点“标志”符号，待回头再做；

6、做题时要注意审题，特殊是多选题；

7、测验时光到交卷时光体系会统一交卷，愿望自己把握好个人做题的速度；

8、要学会废弃，太难啃的盘算题，就不要让自己在上面延误太多时光，不值得；如果认为有时光去做，可以标志它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的标题的做答。断定题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

9、测验为抽题，各人测验试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

10、在测验软件的右上方有时光，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完。

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